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顾地科技实控人因未履行发出收购要约遭证监会罚款

2019-06-10 15:09 基金

  顾地科技股份有限公司发布关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告。

  公告显示,当事人越野一族投资管理有限公司,越野一族投资公司和越野一族体育赛事公司董事长辛华和顾地科技般份有限公司实际控制人任永青存在以下违法事实:

  一,任永青与越野一族投资公司未按规定履行发出收购要约义务。

  1。越野一族投资公司买入顾地科技股票情况如下:2016年6月30日至9月29日期间,越野一族投资公司证券账户累计转入资金299,344,065.75元,其中2亿元来自任永青,资金性质是借款,用途是购买顾地科技股票。越野一族投资公司证券账户从开户起仅交易过顾地科技股票,以买入为主,交易期间从2016年7月11日至10月24日,除了2016年7月11日采用热键委托的方式下单,其它时候全部由越野一族投资公司董事长辛华委托裴某使用其手机下单。该账户还使用股票质押回购的方式融资买入顾地科技股票,期末持有顾地科技17,009,623股。

  2。任永青买入顾地科技股票情况如下:顾地科技的实际控制人任永青通过山西盛农投资有限公司持有顾地科技95,991,420股,占总股本27.78%。

  3。任永青与越野一族投资公司构成一致行动人关系。

  4。任永青与越野一族投资公司未按规定履行发出收购要约义务。2016年9月20日,任永青通过山西盛农投资有限公司持有顾地科技95,991,420股,占总股本27.78%。越野一族投资公司证券账户累计买入8,107,391股顾地科技股票,截至当日收盘时,上述双方合计持有顾地科技104,098,811股,占总股本的比例为30.1%,且继续购买顾地科技股票。截至2016年10月24日,双方合计持有顾地科技113,001,043股,占总股本的比例为32.7%,任永青和越野一族投资公司未依法向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

  二、任永青未按规定向上市公司报告其向顾地科技31位股票激励员工提供借款并分享股票收益的事实。

  2016年11月23日,顾地科技披露《2016限制性股票激励计划》,公告给予越野一族体育赛事公司31位员工2,764.8万股的股票激励,授予价格为17.31元每股。

  2017年1月,任永青为上述31位员工提供资金认购激励股票,并与31位员工签署借款协议,由辛华担保,约定股票解禁后按出资方要求在二级市场卖出、出资方要分享50%的股票收益。2017年1月23日,任永青

通过贾某云、张某伟和刘某银行账户按照上述员工各自认购金额将资金转入31名股票激励对象账户。随后,上述员工将这些资金作为股票认购款转入顾地科技账户。任永青未将上述向31名受激励员工提供借款并分享股票收益的情况告知上市公司。以上事实,有询问笔录、相关账户资料、微信聊天记录、借款协议等证据证明,足
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